[判断题] AM信号使用包络检波时会存在门限效应。

正确 、正确。

错误 、错误。

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[多选题] 按照传输媒质的不同，信道可以分为（ ）。

A 有线信道。

B 无线信道。

C 编码信道。

D 调制信道。

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[单选题] 相同条件下，抗高斯白噪声的能力最好的是（ ）。

A 2ASK。

B 2FSK。

C 2PSK。

D 2DPSK。

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[判断题] 73.股权置换的一大特点是企业产权模糊化，找不到最终的控股的大股东，公司的经理人员取代公司成为公司的主宰，形成内部人控制。

正确 、正确。

错误 、错误。

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[单选题] 6.政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金不可以用来______。

A A.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字。

B B.兴建大型基础设施项目。

C C.经营性投资。

D D.弥补战争费用。

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[单选题] 18.下面关于公司债券的说法错误的是______。

A A.非公开发行公司债券必须进行信用评级 。

B B.对公司债券发行没有强制性担保要求。

C C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

D D.非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途。

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[单选题] 23.要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护体现______证券交易原则。

A A.公开 。

B B.公平 。

C C.公正。

D D.公允。

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[单选题] 21.以下关于证券金融公司的说法不正确的是______。

A A.证券金融公司应当建立合规管理机制，保证公司的经营管理及工作人员的执业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保 。

B B.证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义行使对证券发行人的权利 。

C C.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告。

D D.除用于履行法定职责和维持公司正常运转外，证券金融公司的资金只能用于银行存款，购买国债.证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品，购置自用不动产以及中国证监会认可的其他用途。

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[单选题] 43.______是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。

A A.核准制 。

B B.审批制。

C C.注册制。

D D.推荐制。

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[判断题] 67.应用收益现值法进行资产评估的前提条件，是资产所有者所承担的风险与收益被评估资产未来期望收益可用货币计量。

正确 、正确。

错误 、错误。

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[单选题] 5.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是______。

A A.原中国银监会 。

B B.中央银行 。

C C.中国证券业协会 。

D D.原中国保监会。

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[单选题] 2.下列关于操作风险和声誉风险管理的说法错误的是______。

A A.操作风险是指由不完善或有问题的内部流程.人员和系统以及外部事件所造成损失的风险。

B B.损失数据收集是操作风险量化的基础，损失数据的数量决定了操作风险量化的有效性。

C C.声誉风险是指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东.员工.客户.第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。

D D.国别风险存在于授信.国际资本市场业务.设立境外机构.代理往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中。

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[单选题] 38.现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从管理环境.管理技术.______等多个层面，对金融机构所有的风险因子.所有的业务线路和产品.所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。

A A.管理方法 。

B B.管理运行。

C C.管理流程 。

D D.管理理念。

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[单选题] 17.以下对金融市场的分类正确的是______。

A A.按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场 。

B B.按交易工具分为现货市场和衍生品市场。

C C.按发行流通性质分为证券市场和非证券金融市场 。

D D.按组织方式分为债权市场和权益市场。

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[判断题] 75.处于完全垄断地位的企业，市场被其独家控制，产品没有或缺少相近的替代品，垄断者在制订产品价格和生产数量上拥有绝对自由度。

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题] 63.在存在通货膨胀的情况下，如果存货的计价采用先进先出法，这样计算出来的存货周转率会偏高。

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题] 69.转换平价可以被视为已将可转换证券转换成标的股票的投资者的盈亏平衡点。

正确 、正确。

错误 、错误。

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[多选题] 52.我国的外汇储备中，______所占比重较低。

A A.外币储备 。

B B.黄金储备。

C C.特别提款权 。

D D.在IMF的储备头寸。

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[单选题] 15关于基金投资风险管理，下列说法正确的是______。

A A.外部风险包括经营风险 。

B B.内部风险包括信用风险。

C C.内部风险多属于系统性风险。

D D.系统性风险可以通过分散投资来降低。

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[单选题] 8.非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告.公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过______人。

A A.100。

B B.200。

C C.300。

D D.500。

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[单选题] 33.下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的有______。

A A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配 。

B B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用。

C C.我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足 。

D D.降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行。

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[单选题] 39.属于的间接融资方式的是______。

A A.股票市场融资 。

B B.银行信用融资。

C C.债券市场融资 。

D D.风险投资融资。

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[单选题] 36.以下关于货币政策的说法错误的是______。

A A.中国人民银行公开市场业务债券交易主要包括回购交易.现券交易和发行中央银行票据 。

B B.正回购为央行向一级交易商购买有价证券，并约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的交易行为，正回购为央行向市场上投放流动性的操作，正回购到期则为央行从市场收回流动性的操作 。

C C.现券交易分为“现券买断”和“现券卖断”两种，前者为央行直接从二级市场买入债券，一次性地投放基础货币；后者为央行直接卖出持有债券，一次性地回笼基础货币 。

D D.公开市场操作的优点是主动权完全在央行，可以进行经常性.连续性的操作，可以较为准确地达到政策目标，且具有较强的可逆转性。

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[单选题] 27.属于波动性分析方法的是______。

A A.波动率和方差 。

B B.情景分析。

C C.敏感性分析 。

D D.历史情景分析。

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[单选题] 32.______以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权是公募REITs产品的特征之一。

A A.50% 。

B B.60% 。

C C.70% 。

D D.80%。

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[单选题] 40.通常，证券交易机制的目标是多重的，从积极的意义上看，证券市场______为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A A.稳定性 。

B B.有效性 。

C C.流动性 。

D D.风险性。

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[单选题] 28.为筹措资金而发行债券.股票等证券的发行主体是______。

A A.证券参与者 。

B B.证券发行人。

C C.证券投资者。

D D.证券监管者。

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[判断题]

在相关范围内，不论各期产量是否相等，只要销售量相等，其按完全成本法计算的各期营业利润都必然相等。 （   ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

如果一项资产只能用于某一职能，则不会产生机会成本。 （     ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

分析价值驱动因素的基础上，综合有关因素情况确定预算目标的方法是因素分析法。

正确 、正确。

错误 、错误。

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[单选题]

某企业每月固定成本1000元，单价10元，计划销售量600件，欲实现目标利润800元，其单位变动成本为（ ）元。

A

10

B

9

C

8

D

7

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[判断题]

战略管理会计是当今管理会计理论研究的新热点之一。   （  ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

企业的贡献毛益应当等于企业的营业毛利。 （    ）

正确 、正确。

错误 、错误。

查看答案

[判断题]

正常标准成本是最接近实际成本、最切实可行的标准成本。    （   ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

变动成本法既有利于短期决策，也有利于长期决策。（   ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

企业在确定外部筹资预测时，应扣除企业内部所形成的资金来源。（ ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

既然企业会计中包括财务会计和管理会计两个分支，那么我国颁布的《企业会计准则》同样适用于管理会计。               （    ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

通常我们所讲的降低固定成本总额就是指降低酌量性固定成本。（     ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

增量预算法与零基预算法的差别在于编制成本费用预算的出发点不同。

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

在产品成本提高的情况下，功能提高的幅度小于成本提高的幅度，将会提高产品价值。（    ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

回归直线法的优点是计算精度高，缺点是计算过程过于复杂。       （   ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

费用预算控制包括销售费用、管理费用、财务费用和制造费用的控制。

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

当库存存货量降到采购间隔期的耗用量加上安全库存量的总和时，就应再次订购货物。（ ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

安全库存量的上限实际是按照交货期最长和每日耗用量最大这两种不正常现象同时发生为基础计算的。（   ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题]

管理会计只为企业内部管理服务，与对外服务的财务会计有本质的区别。 （  ）

正确 、正确。

错误 、错误。

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[多选题]

本量利分析的基本假设包括（       ）。

A

相关范围假设 

B

模型线性假设 

C

产销平衡假设  

D

目标利润假设

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[多选题]

贡献毛益率的计算公式可表示为（       ）。

A

1-变动成本率

B

贡献毛益/销售收入

C

固定成本/保本销售额 

D

单位贡献毛益/单价

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[多选题]

管理会计的主要特点体现在（        ）。

A

主要服务于企业内部管理 

B

信息不受会计准则要求

C

面向未来的时间特征  

D

注重历史描述

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[多选题]

零存货的观点认为，存货对企业的负面影响有(       )。

A

占用流动资金

B

会发生仓储成本

C

可能掩盖生产的低效率  

D

增加企业信息系统的复杂性

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[多选题]

下列各项中，备选方案不涉及相关收入的方法有（      ）。

A、差量损益分析法     B、贡献毛益分析法     C、相关成本分析法   D、成本无差别点法 

A

差量损益分析法

B

贡献毛益分析法 

C

相关成本分析法 

D

成本无差别点法 

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[多选题]

在存货陆续供应和使用的情况下，导致经济批量增加的因素有(       )。

A

存货年需要量增加

B

每次订货成本增加

C

每日入库量增加 

D

变动储存成本增加 

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[单选题]

在初始基数的基础上随产量正比例增长的成本叫做(    )。

A

半变动成本

B

半固定成本

C

变动成本

D

延伸变动成本

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[单选题]

某公司2020年10月份的预测销售量为60 000件，实际销售量为63 000件，若公司选用0.6的平滑系数进行销售预测，则2020年11月份的预测销售量为（  ）。

A

 61 800件     B、 61 700件     C、 61 200件     D、 63 400件 

B

 61 700件

C

61 200件 

D

63 400件 

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[单选题]

某企业只生产一种产品，单位变动成本为30元，固定成本总额4 000元，产品单位售价55元，要使安全边际率达到60%，该企业的销售量应达到（     ）。

A

400件

B

222件

C

160件

D

500件

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[单选题]

下列属于作业成本法的缺点的是（　　）。

A

能够提供更加准确的各维度成本信息

B

开发和维护费用较高 

C

改善和强化成本控制 

D

推进作业基础预算 

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[单选题]

下列措施中，只能提高安全边际而不能降低保本点的是( )。

 

A

提高单价

B

 增加销售量 

C

降低单位变动成本

D

压缩固定成本开支

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[单选题]

 （　　）是指明确地为个别产品（或服务）实施的、使单个产品（或服务）受益的作业。

A

品种级作业 

B

批别级作业 

C

产量级作业 

D

客户级作业 

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[单选题]

某厂需要零件甲，其外购单价为30元，若自行生产，单位变动成本为20元，且需要为此每年追加10 000元的固定成本，当该零件的年需要量为（    ）时，两种方案等效。

A

 1500 

B

2 000 

C

1 000  

D

1 800 

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[单选题]

（　　）是指企业根据资源耗用与作业之间的因果关系，将所有的资源成本直接追溯或按资源动因分配至各作业中心，计算各作业总成本的过程。

A

作业成本归集 

B

作业成本分配 

C

产量级作业 

D

客户级作业 

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[单选题]

（　　）是指企业基于特定目的重复执行的任务或活动，是连接资源和成本对象的桥梁。

A

作业 

B

成本对象 

C

成本动因 

D

资源费用 

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[单选题]

下列各项中不属于储存成本的是（ ）。

A

采购人员的检验费

B

按存货价值计算的保险费

C

企业自设仓库的水电费、空调费  

D

陈旧报废损失

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[单选题]

若本期完全成本法计算下的利润小于变动成本法计算下的利润，则(   ) 。

A

本期生产量大于本期销售量     

B

本期生产量等于本期销售量  

C

期末存货量大于期初存货量

D

期末存货量小于期初存货量 

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[单选题]

在编制预算时，先按照一个会计年度来编制，但随着时间的推移和预算的执行不断延伸补充预算。这种预算编制方法是（ ）。

A

固定预算法

B

弹性预算法

C

定期预算法

D

 滚动预算法

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[单选题]

由于存货数量不能及时满足生产和销售的需要而给企业带来的损失，称为（ ）。

A

储存成本

B

缺货成本 

C

采购成本

D

订货成本

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[单选题]

某公司使用材料A，全年用量8 000千克，一次订购成本为2 000元，每千克成本为50元，经济订购批量为2 000千克，单位资本成本率为10%。该材料单位储存成本中的付现成本是（ ）元。（提示：储存成本通常包括两大类：一是付现成本，二是资本成本。）

A

 3     

B

8

C

4

D

5

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[单选题]

在变动成本法下，其利润表所提供的中间指标是（ ）

A

贡献毛益

B

营业利润

C

营业毛利

D

期间成本

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[单选题]

本月生产甲产品8000件，实际耗用A材料32 000公斤，A材料实际价格为每公斤40元，甲产品A材料的用量标准为3公斤，标准价格为45元，其直接材料的用量差异为（   ）元。

A

360 000 

B

320 000  

C

 200 000 

D

-160 000 

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[判断题] 62.与楔形不同的是，旗形形成所花费的时间较长，一般需要2周以上方可完成。

正确 、正确。

错误 、错误。

查看答案

[判断题] 74.长期债权人在决定是否向公司提供贷款时，格外关心公司资产的流动性比率，并用此评价债务人的还款能力。

正确 、正确。

错误 、错误。

查看答案

[判断题] 64.一般来说，所画趋势线被触及的次数越多，其作为趋势线越能得到确认。

正确 、正确。

错误 、错误。

查看答案

[判断题] 66.公司重组会引起公司价值的巨大变动，因而股价也随之剧烈波动，但重组对公司最终是有利的，因而对股价是利好。

正确 、正确。

错误 、错误。

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[判断题] 70.可行域的形状仅依赖于可供选择证券中单个证券的特征(期望收益.方差).证券组合内收益率之间的相关系数。

正确 、正确。

错误 、错误。

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[多选题] 55.关于PSY指标的应用法则，说法正确的是______。

A A.PSY的取值范围是0～100，以50为中心，50以上为空方市场，50以下为多方市场。

B B.PSY的取值在25～75之间，说明多空双方基本处于平稳状态。

C C.PSY取值过高或过低，是采取行动的信号。

D D.PSY的取值首次进行采取行动的区域时，还需要进一步的确认。

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[多选题] 58.下列属于融资融券业务的有______。

A A.投资者之间相互融资。

B B.券商之间相互拆借资金。

C C.银行对券商提供证券质押贷款 。

D D.投资者向券商借入某种证券。

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[多选题] 47.下列关于积极财政政策，对证券市场的影响正确的有______。

A A.减少税收，降低税率，促进证券价格上涨。

B B.扩大财政支出，加大财政赤字，一定会促进证券价格上涨。

C C.回购部分短期国债，导致更多资金转向股票，推动证券市场上扬。

D D.增加财政补贴，扩大社会总需求和刺激供给增加，推动证券市场上扬。

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[多选题] 50.下列关于趋势线与轨道线的说法，正确的是______。

A A.趋势线与轨道线相互合作。

B B.先有趋势线，后有轨道线。

C C.趋势线可以单独存在 。

D D.轨道线可以单独存在。

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[多选题] 51.证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到______的投资目标，避免投资过程的随意性。

A A.尽可能地降低投资风险。

B B.尽可能地增加投资收益。

C C.在保证预定收益的前提下使风险最小。

D D.在控制风险的前提下使投资收益最大。

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[多选题] 53.有效边界FT上的切点证券组合T具有三个重要的特征，下列属于其特征的是______。

A A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合。

B B.有效边界FT上的任意证券组合，即有效组。

C 合，均可视为无风险证券F与T的再组合。

D C.切点完全由市场确定，与投资者的偏好无关。

E D.切点完全由市场确定，同时也与投资者的偏好有关。

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[多选题] 60.时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有______。

A A.趋势外推法 。

B B.移动平均法 。

C C.因子分析法。

D D.指数平滑法。

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[多选题] 59.下列说法，错误的是______。

A A.若CR8≥40%，说明该产业市场结构是寡占型。

B B.若CR8＜40%，说明该产业市场结构是寡占型。

C C.若CR8≥70%，说明该产业市场结构是集中竞争型。

D D.若40%≤CR8＜70%，说明该产业市场结构是分散竞争型。

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[多选题] 57.下列属于隔离墙制度特点的是______。

A A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制。

B B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离。

C C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递。

D D.防范内幕交易和利益冲突。

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[多选题] 56.下列各项中，影响股票投资价值的内部因素包括______。

A A.股份分割 。

B B.公司盈利水平。

C C.增资或减资 。

D D.公司资产重组。

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[单选题] 7.为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制，2018年5月1日起，沪港通下的港股通每日额度调整为______亿元人民币。

A A.300。

B B.520。

C C.420 。

D D.500。

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[单选题] 12.上市公司的财务报表.经营状况等资料必须依法及时向社会公开，上市公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等体现______证券交易原则。

A A.公开。

B B.公平。

C C.公正。

D D.公允。

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[单选题] 9.年利率为10%，5年后161.05元的现值为______元。

A A.100。

B B.110。

C C.121。

D D.95。

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[单选题] 45.______是股票最基本的特征。

A A.收益性。

B B.价格波动性。

C C.流动性 。

D D.风险性。

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[单选题] 29.我国证券交易所采用竞价方式中，______阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待。

A A.集合竞价 。

B B.连续竞价 。

C C.集中竞价 。

D D.持续竞价。

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[单选题] 14.纽约证券交易所(NYSE.和NYSE America采用数量较少的指定做市商。截至2021年5月，纽约证券交易所有3家指定做市商，NYSE American有______家电子化指定做市商。

A A.2。

B B.3 。

C C.4 。

D D.5。

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[单选题] 10.保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于______的前提下才能偿付本息。

A A.100%。

B B.150%。

C C.200% 。

D D.300%。

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[单选题] 16.下列关于光大证券异常交易事件的说法错误的是______。

A A.光大证券异常交易事件是我国资本市场建立以来首次发生的一起因交易软件缺陷引发的极端个别事件。

B B.证券期货经营机构此后应高度重视对新型交易方式.量化交易软件和信息技术系统的管理，确保风险可测.可控。

C C.光大证券异常交易事件是因证券经营机构交易系统设计缺陷导致的，所以只要保证证券经营机构交易系统设计的正确就可以避免类似事件发生。

D D.事件发生后，光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险.调剂头寸，降低可能产生的结算风险时，采取了错误的处理方案，构成内幕交易.信息误导.违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

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[单选题] 35.______指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

A A.保荐制度 。

B B.发审委制度。

C C.承销制度 。

D D.推荐制度。

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[单选题] 20.证券的开盘价通过______竞价方式产生，不能通过此种方式产生开盘价的，以______竞价方式产生。

A A.集合　。

B 连续 B.连续　集合。

C C.集中　持续 。

D D.持续　集中。

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[单选题] 44.1774年，世界上第一个投资基金诞生于______。

A A.美国 。

B B.瑞士。

C C.荷兰 。

D D.英国。

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[单选题] 11.公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为______。

A A.红股。

B B.蓝股。

C C.绩优股。

D D.高增长型股票。

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[单选题] 24.______是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为。

A A.融资交易 。

B B.融券交易 。

C C.证券交易。

D D.信用交易。

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[单选题] 37.在美国上市的阿里巴巴采取的“合伙人制度”，阿里巴巴合伙人可以提名简单多数的董事候选人，本质上是对普通股票附加了______。

A A.赞成 。

B B.反对。

C C.弃权 。

D D.特别参与性权利。

查看答案

[单选题] 1.以下关于证券金融公司开展业务的资金和证券的来源的说法错误的是______。

A A.证券金融公司开展转融通业务，不得使用自有资金和证券，但是可以使用通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券，通过证券金融公司的业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券 。

B B.证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。

C C.证券金融公司借入次级债，应当事先向中国证监会报告，对于借入的次级债，参照中国证监会对证券公司借入次级债的有关规定，计入净资本。

D D.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入资金和证券，按照证券交易所的业务规则办理。

查看答案

[单选题] 13.关于开放式基金的认购管理，下列说法错误的是______。

A A.投资人在办理开放式基金认购申请时，须填写认购申请表，并须按销售机构规定的方式全额缴款。

B B.投资者在募集期内只能一次性认购基金份额。

C C.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。

D D.投资者在募集期内只能可以多次认购基金份额。

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[单选题] 22.______是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A A.封闭式基金。

B B.开放式基金 。

C C.私募基金 。

D D.契约型基金。

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[单选题] 42.下列关于证券金融公司的说法错误的是______。

A A.我国证券金融公司以营利为目的，有稳定的营业收入和利润 。

B B.证券金融公司形成了一个资金流和证券流的汇总，与证券公司.证券投资基金.保险公司.社保资金.银行等金融机构形成资金和证券的债权和负债关系枢纽 。

C C.我国证券金融公司应履行持券信息披露义务。证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告.披露或者要约收购义务。

D D.证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额.转融券余额.转融通成交数据以及转融通费率。

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